尽管新西兰长期以来被认为是最廉洁的国家之一——透明国际在全球排名第三——但在处理白领犯罪方面却落后了。
作者
丽莎万豪
惠灵顿维多利亚大学荷伦加瓦卡分校税务教授
这可以粗略地定义为个人、企业和政府专业人员出于经济动机的犯罪。新西兰最近发生的案件包括缺乏竞争力的采购流程、伪装成金融服务的庞氏骗局或大规模抵押贷款欺诈。
但在向新西兰严重欺诈办公室(SFO)提出的投诉中，只有1%被起诉。
在海外，腐败和白领犯罪日益受到密切关注。欧盟目前正在就打击腐败的新指令的最终版本进行谈判。世界银行发起了一系列反腐败倡议。
澳大利亚最近庆祝了国家反腐败委员会(NACC)成立一周年。反贪污委员会的任务是发现、调查和报告公共部门的严重腐败。
考虑到人口规模，NACC的资金大致相当于新西兰的SFO。但SFO的任务是调查和起诉公共和私营部门最严重、最复杂的金融欺诈行为，包括贿赂和腐败。全国反贪污委员会只调查公共部门。
复杂情况下
SFO的重点是复杂的金融欺诈，这些欺诈通常超出了商务委员会(Commerce Commission)、税务局(Inland Revenue)和社会发展部(Ministry of Social Development)等其他机构的调查和起诉能力。该办公室通常同时进行30至40项调查。
然而，这些案件很复杂——通常包括超过一百万份文件。起诉这些案件非常耗时，可能需要数年时间才能结案。
案件通常涉及数百万美元。在2022-23年，SFO完成了6次审判，并完成了24项调查，以价值3200万新西兰元的欺诈罪名定罪。
SFO每年收到大约1000起投诉，比十年前增加了100%。但在过去六年里，只有不到1%的投诉最终被起诉。
向警方举报贪污
那么，向SFO提出的其他99%的投诉都去了哪里呢?
警方的金融罪案组有多项核心职能，包括分析金融情报、查禁非法所得资产及调查洗黑钱活动。
我问SFO，在过去三年里，他们向警方转介了多少宗(投诉或案件)。我还询问了警方，在同一时期，他们从SFO收到了多少人的推荐。
这些机构提供了不同的数据，但大约在5到9个转诊之间。这意味着，向严重违例监察办公室投诉的数目，与由严重违例监察办公室调查或检控，或转交警方处理的罪行数目，存在巨大差距。
在警方报告的5人中，有4人是根据《刑事收益(追回)法》进行调查的对象。这四起案件中有两起在高等法院获得了限制令。
没有足够的
这两个机构面临的主要障碍是资金和资源有限，而不是没有腐败。
从2013年到2020年，SFO的资金基本保持不变，约为1000万至1200万美元，但到2023年增加到1600万美元。部分增加的资金使SFO得以扩大其业务。
然而，由于罪行变得更加复杂，需要更多的调查资源，这并没有导致调查或起诉的数量增加。
2022年，独立警察行为监管局(IPCA)对警方对欺诈指控的管理进行了审查，发现几个机构对欺诈负有责任。
但审查还发现，这些不同的机构“在狭窄的范围内”运作，而警方“最终成为绝大多数欺诈调查的牵头机构，尽管他们的调查人员通常不具备处理复杂金融事务的资格、训练或经验”。
该审查承认，“鉴于其他优先事项，达到可能结果所需的资源不合理”，可能并不总是会追究欺诈行为。
此外，IPCA记录了它的关切，即“这些程序比其他类型的案件更容易适用于欺诈，而其他类型的案件不一定更严重，也更容易得到解决”。
是时候严肃对待腐败了
那么，新西兰在打击腐败和白领犯罪方面做得够不够?简而言之，没有。政府必须通过适当的资助机构来调查和起诉金融欺诈，表明它严肃对待腐败问题。
因为这个国家被认为几乎没有腐败而坐享其成是不够的。新西兰需要严肃对待这类犯罪——不仅是为了威慑潜在的欺诈者，也是为了保护受害者。
Lisa Marriott不为任何公司或组织工作、咨询、持有股份或从任何公司或组织获得资金，这些公司或组织将从本文中受益，并且已披露除学术任命外没有任何相关关系。
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